Den amerikanska hedgefonden Armistice Capital tvingas betala 1 miljon kronor efter sen anmälan av aktieinnehav i Moberg Pharma.
Den amerikanska hedgefonden Armistice Capital tvingas betala en sanktionsavgift på 1 miljon kronor för ”överträdelse av skyldigheten att i rätt tid anmäla till Finansinspektionen att dess innehav av aktier och röster i Moberg Pharma överstigit en flaggningsgräns”.
Armistice Capital ökade sitt aktieinnehav i Moberg Pharma så att det översteg 5 procent av samtliga aktier och röster den 9 mars 2017. Anmälan om innehavsförändringen kom in till Finansinspektionen först den 22 december 2017.
Chef blev hastigt sjuk
Bolaget har i ett yttrande i huvudsak anfört att den dåvarande chefen för regelefterlevnad hade felaktigt uppfattat det som att anmälningsskyldighet för passerande av en flaggningsgräns uppstod först vid 10 procent. Chefen blev hastigt sjuk efter att transaktionen genomfördes och fick sedan avsluta sin tjänst i maj 2018.
Enligt bolaget utgör denna sjukdom sådana omständigheter som bolaget inte har kunnat råda över eller förutse.
Saknades marknadsintresse
Det var först i december 2017 som de korrekta flaggningsgränserna identifierades av bolagets ekonomichef. Bolaget skickade då omgående in en flaggningsanmälan till Finansinspektionen.
Vidare uppger hedgefonden att det saknades marknadsintresse avseende bolagets innehavsförändring. Det finns flera andra aktieägare i Moberg Pharma med positioner överstigande 5 procent. Bolagets innehav påverkade därför inte kontrollen i Moberg Pharma.
Enligt FI var hedgefonden skyldigt att senast den 14 mars 2017 anmäla innehavsförändringen till Finansinspektionen, alltså fem dagar efter transaktionen. Eftersom anmälan kom in till tillsynsmyndigheten först den 22 december 2017, 197 handelsdagar försent, föreligger grund för att påföra bolaget en sanktionsavgift, menar FI.
”Med tillämpning av schablonmodellen och med hänsyn till var transaktionen ligger i de intervall som anges i riktlinjerna kan sanktionsavgiften beräknas 4 140 000 kronor”, skriver FI.
FI håller inte med
Finansinspektionen håller inte med hedgefonden om att det har saknats intresse från marknaden att ta del av information om bolagets innehavsförändring. På grund av detta ska det därmed inte sanktionsavgiften minskas.
”Vidare har bolaget anfört att innehavsförändringen inte har anmälts i rätt tid delvis beroende på omständigheter som den bolaget inte kunnat råda över eller förutse. De omständigheter gällande en anställds sjukdom utgör dock inte omständigheter som medför att överträdelsen kan anses ursäktlig eller ringa. Det är den anmälningsskyldiges ansvar att känna till och tillämpa de regler som gäller för anmälan i samband med att en flaggningsgräns överstigs”, skriver FI.
FI konstaterar att det inte finns några andra förmildrande eller försvårande omständigheter som påverkar storleken på sanktionsavgiften.
Nedsättning av sanktionsavgift
Däremot pekar myndigheten på att den långa handläggningstiden i ärendet inte till någon del har orsakats av bolaget.
”Med hänsyn till den grundläggande rätten till en prövning inom skälig tid finner Finansinspektionen att avgiften ska bestämmas till ett lägre belopp”, skriver Finansinspektionen som fastställer avgiften till 1 miljon kronor.
