Finansinspektionen bötfäller två av Nordic Flanges största ägare med ett totalt belopp om 5 miljoner kronor efter en aktieaffär mellan bolagen i Industribolagets aktie.
Finansinspektionen har beslutat att två av industribolaget Nordic Flanges största ägare ska betala 2,4 miljoner kronor vardera i sanktionsavgift för att bolagen har underlåtit att anmäla transaktion med aktier i det svenska industribolaget inom föreskriven tid.
Bees Invest är, enligt FI ett bolag som är närstående till en person med ledande ställning i Nordic Flanges Group AB. Bees Invest är registrerat i Luxemburg.
FI inleder ett ärende
Bolaget har anmält den 2 mars 2018 att det har avyttrat drygt 12,4 miljoner aktier till ett pris om 1,68 kronor per aktie i Nordic Flanges den 22 februari 2018, vilket motsvarar en total ersättning om cirka 21 miljoner kronor.
Finansinspektionen inledde ett ärende den 22 juli 2019.
Bees Invest har uppgett i ett yttrande att det inte funnits någon avsikt att anmäla transaktionen för sent.
Anlitade välrenommerad advokatbyrå
”Redan i januari 2018 anlitades en välrenommerad advokatbyrå för assistans med att anmäla transaktionen. Advokatbyrån underlät dock att berätta om den aktuella tredagarsfristen. Inte förrän den 28 februari 2018, dvs. efter det att tidsfristen hade löpt ut, lämnades den informationen. Ett försök att genomföra rapporteringen gjordes redan den 1 mars 2018, men på grund av ett tekniskt problem hos Finansinspektionen gick det inte att registrera ett användarkonto i myndighetens rapporterings- portal. Därför gjordes anmälan istället manuellt, via e-post, den 2 mars 2018”, uppger bolaget.
Bolaget uppger även att det inte skett någon överträdelse i marknadsmissbruksförordningen då transaktionen var koncernintern och inte hade någon påverkan på varesig handeln i aktien, andra investerare eller det finansiella systemet i stort.
Ingen vinst eller utebliven förlust
”Förseningen har inte heller medfört någon vinst eller lett till någon utebliven förlust. Den finansiella situationen kan komma att allvarligt skadas om sanktionsavgift tas ut i enlighet med Finansinspektionens riktlinjer”, har bolaget uppgett och poängterar att utredningen har underlättats genom ett aktivt samarbete med Finansinspektionen.
Finansinspktionen skriver i sin bedömning att bolaget är skyldigt att anmäla transaktioner avseende aktier, skuldinstrument och andra finansiella instrument som är utgivna av Nordic Flanges då bolaget är närstående till en person som är i ledande ställning i Nordic Flanges. Anmälningarna ska göras utan dröjsmål senast tre handelsdagar efter det datum transaktionen gjorts.
Finansinspektionen uppger att det inte finns några förmildrande eller försvårande omständigheter som ska beaktas och som påverkar storleken av sanktionsavgiften.
Bolagets ansvar
Myndigheten lyssnar därmed inte på ursäkten om att bolaget fått en bristfällig information från sitt juridiska ombud.
”Det är den anmälningsskyldiges ansvar att hålla sig informerad om de regler som gäller för rapportering till Finansinspektionens insynsregister och se till att anmälan sker i rätt tid”, skriver FI som heller inte kan se något registrerat inloggningsförsök den 1 mars då det skulle vara tekniska fel på FI.s system.
Köpande part
Försäljningen av aktierna gjordes till Brax Investment, ett bolag registrerat i Luxemburg, som också krävs på 2,4 miljoner kronor i sanktionsavgift för att bolaget anmält transaktion med aktier i Nordic Flanges Group försent.
Brax Investment är också ett bolag närstående till en person i ledande ställning i Nordic Flanges Group.
Bolaget anmälde ett förvärv av 12,4 miljoner aktier i Nordic Flanges Group den 2 mars 2018 som ska ha skett den 22 februari samma år.
Finansinspektionen inledde ärendet dagen efter det första ärendet, alltså den 23 juli 2019.
Fastställer sanktionsavgiften
Även Brax Investment pekar på att man har anlitat en välrenommerad advokatbyrån vid förvärvet som skulle assistera med att anmäla transaktionen samt att denna advokatbyrå underlät att berätta om den aktuella tredagarsfristen förrän det var försent.
Finansinspektionen gör samma bedömning som för Bees Invest och fastställer att en avgift om 2,4 miljoner kronor inte kan anses vara oproportionerligt hög.
